中国证券监督管理委员会办公厅


关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知

证监办发〔2010〕78号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
　　广播电视证券节目在传播证券信息、普及证券知识、宣传政策法规、开展投资者教育等方面具有积极作用，但个别广播电台、电视台也暴露出节目内容不规范，存在利用广播电视证券节目从事非法证券活动等问题，严重损害了投资者合法权益。日前，国家广电总局经商我会后，制定下发了《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号），明确广播电视证券节目不得进行商业化合作，要求切实规范节目内容，加强资质审查，加强对证券信息类产品广告的管理，完善协作监管机制。为协同广电管理部门做好广播电视证券节目规范工作，现将有关事项通知如下：
　　一、各证监局应当充分认识规范广播电视证券节目的重要性和紧迫性，按照辖区监管责任制，积极与地方广电管理部门沟通协作，协同落实广播电视证券节目规范要求，营造良好的资本市场舆论信息环境。
　　二、各证监局应当建立健全辖区广播电视证券节目监测机制，密切关注参与证券节目的机构和人员的资质、资格情况，关注证券节目内容及证券信息类产品广告的规范情况，持续做好广播电视证券节目的协作监管工作，及时分析、研判和协调处理违规问题。
　　三、各证监局应当积极配合做好资质审查工作，对参与广播电视证券节目的机构和人员是否具备证券投资咨询相关资格，有无借用、冒用他人业务资格等情况进行核实，并向相关广播电台、电视台提供有关机构和人员的合规经营和业务投诉情况。
　　四、各证监局应当配合做好证券信息类产品广告的管理工作，对证券信息类产品运营机构报送的广告内容相关材料予以审查，向产品运营机构出具审查意见，抄送拟播出广告的广播电台、电视台及地方广电管理部门。
　　五、各证监局应当督促辖区证券公司、证券投资咨询机构严格按照广发〔2010〕59号文的有关规定，不得承包或者租赁广播电视证券节目时段，不得参与广告运营商、财经公关公司、文化传播公司、软件运营商等机构的广播电视证券节目，不得出借或者以其他方式允许他人使用证券投资咨询业务资格或者为其提供便利条件。
　　六、各证监局应当建立健全与地方广电管理部门的协作监管机制，完善信息通报和协调处理违规证券节目等制度。定期向地方广电管理部门通报广播电视证券节目监测信息，及时协调处理证券节目内容及证券信息类产品广告不规范等问题。支持广播电台、电视台切实做好自查整改工作。
　　七、各证监局要会同地方广电管理部门和广播电台、电视台引导辖区证券公司、证券投资咨询机构依法合规、积极参与广播电视证券节目，传播证券信息，普及证券知识，宣传政策法规，提供客观、独立、专业的市场分析，加强风险提示，开展投资者教育。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年八月二日

浙江省杭州市司法局


杭州市司法局关于印发《杭州市法律援助案件质量全程监督办法》的通知
杭司[2004]36号


各区、县（市）司法局，市直律师事务所：
　　现将《杭州市法律援助案件质量全程监督办法》印发给你们，请遵照执行。执行中遇到问题，请及时与市法律援助中心联系。


二○○四年四月一日



杭州市法律援助案件质量全程监督办法

　　为保障受援人及时得到高质量的法律服务，建立、完善我市法律援助案件质量全程监督体系，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国律师法》、国务院《法律援助条例》等规定和司法部有关法律援助工作的通知精神，制定本办法。
　　一、全程质量监督案件的范围及指派
　　全程质量监督案件是指业经法律援助机构受理的法律援助案件。具体有：刑事辩护（包括刑事代理）案件、民事诉讼代理案件、行政诉讼代理案件及非诉讼案件。
　　法律援助机构负责援助案件指派的部门或人员，就法律援助案件指派案件承办人员的同时，应指定援助机构专职人员进行全程质量跟踪监督，并将案卷交由监督人员，由其负责交案件承办人员。
　　案件质量监督人员接案后，应熟悉案情，并根据案件的轻、重、缓、急，及时将案卷交案件承办人员。刑事案件（包括刑事代理）最迟不得超过二日；民事诉讼、行政诉讼、非诉讼案件最迟不得超过三日。
　　二、刑事辩护（包括刑事代理）案件的质量监督范围
　　1、法律援助案件的承办人员应在接案后三日内将法律援助公函送达法院，并查阅、复印案卷材料。
　　2、承办人员应在开庭前三日完成对被告人的会见工作。
　　3、承办人员应根据案件的需要，进行必要的调查工作。需跨地区或省的调查，事先需征得监督人员的同意。
　　4、承办人员应在开庭前拟好辩护词（或代理意见）。
　　5、承办人员应根据出庭通知书的要求按时出庭，并做好出庭记录（包括刑事代理）。
　　6、承办人员认为自身所承办的案件具备无罪辩护条件而欲作无罪辩护的，应先向监督人员汇报并征得其同意。
　　三、民事诉讼、行政诉讼代理案件的质量监督范围
　　1、承办人员应当在接案后三日内询问当事人，并制作询问笔录。
　　2、根据案件的实际情况或需要，帮助当事人做好起诉或应诉工作。
　　3、法院已立案的案件，承办人员应在接案后五日内将法律援助公函、授权委托书送达人民法院，并做好相关的阅卷工作。
　　4、承办人员应根据案件的需要，进行必要的调查、取证工作。调查需跨地区或省的，事先需征得监督人员的同意。
　　5、承办人员应在法院规定的举证期限内帮助当事人向法院举证。掌握举证期限，防止对委托人造成不必要的损失。
　　6、承办人员应在开庭前拟好代理词。
　　7、承办人员应根据出庭通知书的要求按时出庭，并做好出庭记录。
　　四、非诉讼案件的质量监督范围
　　1、案件承办人员应在接案后三日内询问当事人，并制作询问笔录。
　　2、承办人员应根据案件的需要，进行必要的调查、取证工作。调查需跨地区或省的，事先需征得监督人员的同意。
　　3、根据案件的实际情况或需要，承办人员可对案件当事人双方进行调解或相关的其他法律活动，对活动的经过及结果要有记录。
　　4、案件提请仲裁的，承办人员应在接案后五日内向仲裁机构提交法律援助公函和授权委托书，并做好相应的阅卷工作。
　　五、质量监督人员的职责
　　1、案件质量监督人员对各类案件的相关工作应适时进行督查，督查的方法可根据案件的实际情况或需要，实行上门或电话督查，并对督查的情况进行书面记录。每个案件的督查不少于一次。
　　2、为验证承办人员对所承办援助案件的态度和工作投入的力度，案件质量监督人员对自身监督案件的庭审要参加旁听，全年不少于五只，并要有书面记录及评议。
　　3、对已办结的案件，由本案监督人员负责向受援人作案件质量反馈调查。
　　4、监督人员负责对已办结案件的验收。验收不合格的，退回补充，验收合格的，进行书面评议，并提出办案补贴的初步意见报主任审批。
　　5、案件质量监督人员负责制作案件质量全程跟踪监督表（样表附后），附本案审批卷宗。
　　六、其他规定
　　1、本《办法》所称的“日”均为工作日。
　　2、本《办法》自公布之日起施行。